Dati dei clienti e relativa documentazione. Approccio integrato per la pratica

6 ore

SAQ codici: CWMA-CSB-19-2044; AFF-CSB-19-2044;
CCOB-CSB-19-2044; KMU-CSB-19-2044
PK-CSB-19-2044; IK-CSB-19-2044

La diligenza dell’intermediario finanziario richiesta all’apertura e durante l’esistenza di una relazione d’affari non si limita all’applicazione della sola normativa antiririclaggio e della Convenzione relativa all’obbligo di diligenza delle banche (CDB 20).
Questa normativa non è l’unica fonte di diritto che un intermediario finanziario deve rispettare per poter affermare di aver adempiuto ai suoi doveri in tema di conoscenza del proprio cliente. Altre norme impongono agli intermediari finanziari obblighi di trattamento di dati e della relativa documentazione, attribuendo però agli stessi concetti di base significati simili ma non del tutto equivalenti alle ben note regole di condotta.
Ciò implica per l’intermediario finanziario un rischio, nella misura in cui non adotti un approccio integrato in grado di rispondere alle esigenze poste da tutte le norme di rilievo. Il corso in oggetto approfondisce in maniera comparata il quadro legale, soffermandosi sulla tematica dei dati e delle evidenze documentali, fornendo al partecipante uno strumento di lavoro che permetta di identificare i rischi concreti e adottare le misure di mitigazione e gestione degli stessi. Verranno inoltre analizzati con particolare attenzione i criteri con i quali avverrà la trasmissione di dati all’MROS, poiché le nuove esigenze dell’MROS hanno un influsso notevole sulla strutturazione dei dati dei clienti presso l’intermediario finanziario.

Il corso è altresì funzionale al mantenimento della certificazione di consulente alla clientela bancaria della Swiss Association for Quality (SAQ): 6 ore (competenze comportamentali).

CPD (Continuing Professional Development): 6 ore nell’ambito delle STEP Member’s CPD obligations.
Il corso approfondisce gli attuali obblighi di diligenza KYC mediante un approccio integrato delle diverse norme di riferimento. Al termine del corso il partecipante conosce i punti di criticità, sa reperire e applicare le norme di riferimento al momento della raccolta, del trattamento, della gestione e dell’archiviazione dei dati del cliente e delle relative evidenze documentali.
1. Requisiti legali KYC : la pluralità delle fonti giuridiche
2. Controparte, avente diritto economico, detentore del controllo, beneficiario effettivo, procuratore, investitore, trust e strutture analoghe: similitudini e differenze sostanziali nella raccolta dei dati e delle evidenze documentali
3.Approccio integrato: termini di comparazione diritto contrattuale, CP, CDB/LRD, ORD-FINMA, LSAI, FATCA/QI , LInFi , LiCol, MiFid.
4. Trasmissione dei dati all’MROS.
Docente: Alessandro Bizzozero
Dr., già Professore all’Università di Ginevra, già collaboratore della CFB (ora FINMA), Partner BRP Bizzozero & Partners SA, Ginevra

Docente: Incoronato Sammarone
Dott., Legal Advisor, BRP Bizzozero & Partners SA, Zurigo

07/05/2020, 08.30 - 16.00
Alfonsina Barbay
091 9616528
abarbay@csvn.ch

Tematica

Governance/Risk/Compliance

Data inizio

07/05/2020

Termine iscrizioni

02/05/2020

Prezzo

Standard:

CHF 540.0

Membri: ABT,FTAF,STEP

CHF 480.0

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Centro Studi Villa Negroni