FIDLEG: certificazione per fornitori di servizi finanziari

Competenze richieste ai consulenti finanziari, gestori patrimoniali e trustee

Percorso formativo CSVN
Durata
24 ore
Erogazione
In aula

Periodo del corso
Dal 16 maggio al 27 maggio 2024

SAQ Certified

Presentazione

La conoscenza delle regole di comportamento per i consulenti finanziari è esigenza imprescindibile per lo svolgimento dell’attività, ora regolamentata anche dalla Legge sui Servizi finanziari (LSerFi).Il registro svizzero dei consulenti indipendenti iscrive infatti solamente professionisti che forniscono prova di tali conoscenze, selezionando una lista di percorsi formativi adeguati. Per rispondere a tale esigenza il CSVN offre questo percorso riconosciuto dal registro dei consulenti svizzero BX Regservices, dal Registro dei consulenti alla clientela RegFix (https://www.reg-fix.ch/it/home) e dall’Association Romande des intermédiaires financiers ARIF (https://arif.ch/it/) quale formazione idonea a fornire le competenze comportamentali necessarie per l’iscrizione allo stesso (https://www.regservices.ch/it/conoscenze-richieste/).

Analoga esigenza formativa coinvolge Gestori indipendenti, Trustees, banche, direzioni di fondi, produttori e offerenti di strumenti finanziari. Ma cosa comporta concretamente la normativa sui servizi e sugli istituti finanziari?

A queste domande risponderemo analizzando approfonditamente la regolamentazione, i requisiti autorizzativi e organizzativi previsti. Si discuteranno casi di applicazione pratica, che vi permetteranno di formarvi per qualificarvi e adempiere agli obblighi di trasparenza, di informazione e di valutazione delle conoscenze ed esperienza del cliente, unitamente a obblighi di rendiconto. Si esamineranno le normative anche in termini di offerta di prodotti finanziari e si individueranno gli impatti della normativa sulle attività cross border, acquistando competenze comportamentali e tecniche specifiche.

Il percorso è idoneo a ricertificare i consulenti alla clientela bancaria della Swiss Association for Quality (SAQ) con competenze tecniche e comportamentali (24 ore).

Obiettivi

  • Definire le competenze necessarie per svolgere efficacemente il ruolo di consulente finanziario, gestore di patrimoni o trustee
  • Valutare l’adeguatezza delle competenze attuali rispetto ai requisiti del settore finanziario;
  • Analizzare le norme etiche e professionali che i consulenti finanziari devono seguire;
  • Elaborare strategie per garantire il rispetto di queste regole nel loro lavoro quotidiano.

Il corso si rivolge a:

Consulenza clientela aziendale
Consulenza clientela retail banking
Consulenza clientela Wealth Management
Gestore patrimoniale
Trustee

Tematiche trattate

Diritto e fiscalitàGovernance / Risk / Compliance

Moduli inclusi nella formazione

MODULO 1
FIDLEG case studies: aspetti generali e applicazioni
MODULO 2
Fidleg e MiFID III a confronto
MODULO 3
FIDLEG case studies: prodotti finanziari e obblighi documentali

Esami

I partecipanti al Percorso formativo “FIDLEG: certificazione per fornitori di servizi finanziari” possono ricevere un attestato di certificazione del Centro Studi Villa Negroni, se superano con una nota sufficiente o maggiore l’esame finale, in data 06.06.2024.
Per maggiori informazioni circa le modalità di iscrizione e svolgimento del test finale contattare Francesca Selvini (fselvini@csvn.ch).

Costo della formazione

Sconto Early Booking fino al 23 Aprile 2024!

> Quota standard: CHF 1'800

Le informazioni complete sono disponibili nel programma che ti invitiamo a scaricare

Data di inizio
16 Maggio 2024
Termine iscrizioni
7 Maggio 2024

FIDLEG: certificazione per fornitori di servizi finanziari

Date e orari

16.05.2024, dalle 13.00 alle 18.00; 22.05.2024 dalle 08.30 alle 17.00; 27.05.2024 dalle 08.30 alle 17.00
Percorso formativo CSVN

FIDLEG: certificazione per fornitori di servizi finanziari

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