Funzione compliance: rischi operativi, reporting

36 ore

Il corso si prefigge di delineare le nozioni di sistema di controllo interno e gestione dei rischi operativi e di tutto quello che ruota intorno all’implementazione della funzione compliance in un contesto professionale finanziario.
Verrà poi condotto un esame approfondito sul sistema di controllo interno e, in particolare, sul suo obiettivo di gestione dei rischi, sulle sue componenti e su quelli che sono gli organi e i servizi interessati da tale sistema.
Particolare rilievo sarà inoltre dato agli aspetti della funzione compliance legati alle caratteristiche di un gruppo e della relativa casa madre.
Il corso evidenzia anche i punti di convergenza tra la compliance e le tecnologie gestionali, allo scopo di implementare una politica della governance efficace e volta a ottimizzare la gestione della complessità e dei costi attraverso l’implementazione di sistemi informativi performanti, la non dispersione di energie e risorse.
I rischi verranno analizzati anche dal punto di vista della consapevolezza della loro esistenza e della comunicazione efficace di questi all’interno dell’istituto.
Infine, verrà approfondito il ruolo della FINMA e degli organismi di controllo focalizzando l’aspetto delicato del rapporto e delle comunicazioni tra la FINMA e l’istituto.
Al termine del coso, il partecipante:
- sa individuare la funzione compliance nel sistema di controllo interno
- conosce i rischi operativi e il reporting
- è in grado di adattare le tecnologie gestionali al sistema di controllo interno e al risk management
- ha approfondito la funzione compliance all'interno di un gruppo e della sua casa madre
1. Sistema di controllo interno, compliance e funzione compliance
2. Funzione compliance e altre funzioni di controllo
3. Funzione Compliance a livello di gruppo – Sorveglianza consolidata
4. La valutazione del risk compliance
5. Rischi operativi
6. Struttura del quadro normativo interno e redazione di una direttiva
7. Concetto di responsabilità
8. Reporting
9. Compliance e tecnologia
10. La consapevolezza e la comunicazione efficace del rischio
11. Incontro con la FINMA
Docente: Giorgio Compagnoni
Dott. FRM, Risk Manager, PKB Privatbank SA, Lugano

Docente: Siro Migliavacca
Partner, Security Lab, Lugano

Docente: Alessia Prati Giulieri
Avv. Responsabile Compliance e Legal, Banca Popolare di Sondrio (Suisse) SA, Lugano

Docente: Maurizio Di Feo
HR Manager, Direzione Risorse Umane, BPER Banca, Gruppo Bper, Modena

Docente: Philippe Ramuz
Head Supervision Retail and Commercial Banks, FINMA, Berna (Intervento in francese)

Docente: Flavia Giorgetti Nasciuti
Dr. iur., lic. eoc. Collaboratrice scientifica Area Diritto bancario e finanziario, Centro Studi Villa Negroni, Vezia

Docente: Simona Mulinari Fleury
Regulatory Services, Banca Lombard Odier & Cie, Ginevra

Docente: Aldo Foglia
Avvocato e Notaio, Swiss Lawyers Group FOGLIA, Lugano

Docente: Daniele Albisetti
Membro di Direzione generale e responsabile dell'Area Servizi, Banca dello Stato del Cantone Ticino, Bellinzona

Dal 20.10.2020 al 01.12.2020
Alfonsina Barbay
091 9616528
abarbay@csvn.ch
Ultimo aggiornamento: 03/09/2020

Tematica

Governance/Risk/Compliance

Data inizio

20/10/2020

Termine iscrizioni

15/10/2020

Prezzo

Standard:

CHF 3840

Membri: ABT

CHF 3200

Accedi
Carrello
Centro Studi Villa Negroni