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I riferimenti normativi fondamentali per il compliance officer

Quadro legislativo e regolamentare

Livello Avanzato

22 ore

L’attività bancaria e finanziaria comporta inevitabilmente dei rischi. L’intermediario finanziario è chiamato ad adottare misure di gestione e mitigazione dei rischi, mediante l’acquisizione della conoscenza del quadro legale in cui si va ad operare.
Da tempo, infatti, la Svizzera si é dotata di un quadro normativo che tenga conto delle peculiarità elvetiche e che sia orientato a quello internazionale, entro il quale l’attività finanziaria trova la propria collocazione. Dal punto di vista di chi opera direttamente nel delicato settore dell’attività compliance in un istituto bancario o finanziario, appare ancora più importante avere una panoramica generale sul funzionamento del sistema giuridico svizzero, sulle autorità coinvolte e sulle implicazioni di natura transfrontaliera. Perciò, questo corso di perfezionamento si prefigge lo scopo di presentare il variato quadro legislativo e regolamentare presente in Svizzera, che si caratterizza anche per l’importante ruolo attribuito all’autoregolamentazione, le tipologie di intermediari finanziari ammessi e il ruolo delle autorità preposte alla vigilanza e al controllo.
La teoria sarà completata con lo svolgimento di casi pratici.

Questo corso, inoltre, fa parte del percorso formativo CAS in Compliance Management, organizzato dal Centro di Studi Villa Negroni e dal Centre de Droit Bancaire et Financier dell’Università di Ginevra e svolto parallelamente nelle due piazze finanziarie ticinese e ginevrina.
Al termine del corso di perfezionamento, il partecipante conosce il quadro legislativo e regolamentare in ambito bancario e finanziario vigente in Svizzera, in termini generali gli attori in ambito bancario e finanziario, con approfondimento sulle banche e sugli attori retti dalla LIFin. Verranno inoltre approfonditi i concetti di garanzia di attività irreprensibile e di organizzazione adeguata.
Verranno infine introdotti i principi generali in merito all'attività cross borde.
1.1 Conformità, rischio di conformità e compliance
1.2 Quadro regolamentare svizzero, autoregolamentazione
1.3 Attività cross-border (introduzione)
1.3 Categorie di intermediari finanziari
1.4 Condizioni per l’autorizzazione: GAI
1.5 Ulteriori condizioni per l’autorizzazione: organizzazione adeguata (corporate governance)
1.6 Attività cross-border (introduzione)
1.7 Casi pratici
Docente: Alessandro Bizzozero
Dr., già Professore all’Università di Ginevra, già collaboratore della CFB (ora FINMA), Partner BRP Bizzozero & Partners SA, Ginevra

Docente: Tamara Erez
Direttrice, Centro Studi Villa Negroni, Vezia

Docente: Donatella Favalli
Avv., Senior Legal Advisor, BRP SA; co-responsabile del Gruppo di lavoro del Canton Ticino del Groupement des Compliance Officers (GCO) de Suisse Romande et du Tessin

19/01/2021 dalle 08.30 alle 15.15, 26/01/2021 dalle 08.00 alle 16.00, 02/02/2021 dalle 08.00 alle 16.00
Alfonsina Barbay
091 9616528
abarbay@csvn.ch
Ultimo aggiornamento: 17/11/2020

Tematica

Governance/Risk/Compliance

Data inizio

19/01/2021

Termine iscrizioni

06/01/2021

Prezzo

Standard:

CHF 2640

Membri: ABT

CHF 2200

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Centro Studi Villa Negroni