Know your customer, lotta contro il riciclaggio e la corruzione

Livello Avanzato

36 ore

Il corso fornisce una visione chiara e completa del quadro legislativo e regolamentare attinente alla lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo e copre, segnatamente, l’analisi della corretta identificazione della clientela e determinazione della rispettiva documentazione a supporto, come pure le procedure per un’adeguata classificazione e gestione dei clienti e per una definizione e valutazione delle transazioni secondo il Risk-based Approach.
Il corso analizza gli elementi utili ad identificare il cliente anche dal punto di vista della conformità fiscale e, di conseguenza, della valutazione del rischio in questo delicato ed attuale ambito.
Durante la formazione sarà altresì approfondita la funzione dell’ufficio MROS e delle circostanze che rendono obbligatoria o facoltativa una segnalazione di sospetto.
Verranno forniti inoltre elementi di diritto penale materiale, in particolare per i reati di riciclaggio di denaro e corruzione, nonché di procedura penale, utili all’occasione di sollecitazioni da parte delle autorità di perseguimento penale.
Saranno inquadrati infine il sistema delle sanzioni internazionali e degli embarghi e la disciplina concernente le persone esposte politicamente.
I temi saranno presentati con costante riferimento all’esperienza e alla prassi vigente.

Questo corso fa parte del CAS Compliance in Financial Services
Al termine del corso il partecipante:
- sa applicare le differenti basi legali che disciplinano la tematica
- é in grado di adattare le diverse procedure alla propria realtà lavorativa
- conosce l'MROS ed é in grado di capire quando e come inviare una segnalazione antiriciclaggio
- é in grado di valutare la clientela e i relativi rischi dal punto di vista della conformità antiriciclaggio e fiscale
1 Quadro legale e regolamentare generale
2 Obblighi di diligenza formali
3 Obblighi di diligenza materiali
4 Obblighi di chiarificazione e decisioni successive
5 Elementi di diritto penale e di procedura penale
6 Diritto penale: Riciclaggio, carenza di vigilanza, reati presupposti del riciclaggio, falsità in atti
7 Fiscalità e riciclaggio
8 Conformità fiscale (incluso il controllo dei cambi)
9 Diritto penale e corruzione
10 MROS
11 PEP, LVP
12 Lotta contro il finanziamento del terrorismo, sanzioni internazionali ed embarghi
13 Casi pratici
Docente: Luca Bernardoni
Avv., Dipartimento federale dell’economia, della formazione e della ricerca DEFR, Segreteria di Stato dell’economia SECO, Berna

Docente: Michele Bottani
Avvocato - Compliance Officer, UBS SA, Lugano

Docente: Rosa Cappa
Avv., Studio legale e notarile Gaggini & Partners, Lugano, già procuratrice pubblica federale

Docente: Raffaele Erba
Ufficio di comunicazione in materia di riciclaggio di denaro (MROS), Ufficio federale di polizia, Berna

Docente: Tamara Erez
Direttrice, Centro Studi Villa Negroni, Vezia

Docente: Gabrio Lavizzari
Avv., Responsabile, Legal & Compliance, BancaStato, già attivo presso l'Enforcement, sez. procedimenti, FINMA, Berna

Docente: Marco Lehmann
Avv., Responsabile del settore Compliance & Operational Risk Control per il Ticino, UBS SA, Lugano

Docente: Luca Marcellini
Avv., Studio Legale e Notarile Marcellini - Galliani, Lugano

Docente: Mauro Mini
giudice d'appello

23/02/2021, 08.30 - 17.30 ; 09/03/2021, 08.30 - 17.30 ; 23/03/2021, 08.30 - 17.30 ; 30/03/2021, 08.30 - 17.30 ; 13/04/2021, 08.30 - 12.30
Alfonsina Barbay
091 9616528
abarbay@csvn.ch
Ultimo aggiornamento: 12/01/2021

Tematica

Governance/Risk/Compliance

Data inizio

23/02/2021

Termine iscrizioni

11/02/2021

Prezzo

Standard:

CHF 4320

Membri: ABT

CHF 3600

Accedi
Carrello
Centro Studi Villa Negroni