La compliance nei servizi d’investimento, nel commercio di valori mobiliari e nella condotta sul mercato

34 ore

Il corso presenta e analizza gli obblighi dell’intermediario finanziario con riferimento al suo cliente per quanto concerne l’attività in materia di servizi di investimenti (execution only, advisory, gestione). Presenta inoltre le principali differenze con il diritto europeo e abborda le specificità allorquando l’attività è transfrontaliera (apportatori d’affari, gestori patrimoniali esterni, clienti esteri).
Particolare attenzione è data alle regole di mercato e all’organizzazione con l’obiettivo di chiarire gli aspetti indispensabili per realizzare l’integrità e la trasparenza dei mercati da un punto di vista compliance.
Alcuni argomenti verranno inoltre commentati anche dal punto di vista del Ministero pubblico della Confederazione mediante l’intervento di un Procuratore pubblico federale.
- Conosce il quadro generale della regolamentazione dei mercati finanziari e dei suoi attori
- Ha approfondito i rischi legati alle attività di consulenza e gestione da un punto di vista cross - border
- Conosce i rischi compliance derivanti dall'attività della sala mercati
1 Quadro generale dei mercati finanziari, regole applicabili, attori, sorveglianza
2 Execution-only
3 Consulenza e gestione patrimoniale da parte di un a Banca o di un Commerciante in valori mobiliari
4 Consulenza e gestione patrimoniale da parte di un gestore esterno - rapporti banca e gestore esterno
5 Cross-border nella gestione e nella consulenza
6 Abuso di mercato: repressione penale e amministrativa, regole di comportamento
7 Conseguenze della quotazione e ICO
8 Annuncio di partecipazioni importanti
9 Analisi finanziaria
10 Operazioni del personale (con casi pratici)
11 Compliance e sala mercati/lavori pratici
Docente: Barbara Vanacore Carulli
M. Sc. Economics, Titolare BV&Compliance, Compliance Officer presso SWAN Asset Management SA, Lugano, Co-responsabile per il Ticino del Groupement des Compliance Officers

Docente: Luca Schenk
CEO Xwiss, Zugo

Docente: Peter Kilchenmann
Head of Business Risk Management, Investment Banking Trading and Corporate & Institutional Sales Switzerland, Credit Suisse AG, Zurigo

Docente: Claude Bretton-Chevallier
Avv., Centre de droit bancaire et financier, Università di Ginevra

Docente: Giacomo Gianella
Senior compliance officer, BANCA DEL CERESIO SA, Lugano

Docente: Pierre Besson
Responsabile Compliance Group, UBP, Ginevra

Docente: Donatella Favalli
Avv., Senior Legal Advisor, BRP SA; co-responsabile del Gruppo di lavoro del Canton Ticino del Groupement des Compliance Officers (GCO) de Suisse Romande et du Tessin

Docente: Alessandro Bizzozero
Dr., già Professore all’Università di Ginevra, già collaboratore della CFB (ora FINMA), Partner BRP Bizzozero & Partners SA, Ginevra

Docente: Cédric Remund
Ministero pubblico della Confederazione, Berna

25/08/2020, 08.30 - 17.30, 08/09/2020, 08.30 - 17.30, 15/09/2020, 08.30 - 17.30, 29/09/2020, 08.30 - 17.30, 06/10/2020, 08.30 - 12.30
Alfonsina Barbay
091 9616528
abarbay@csvn.ch
Ultimo aggiornamento: 07/05/2020

Tematica

Governance/Risk/Compliance

Data inizio

25/08/2020

Termine iscrizioni

24/08/2020

Prezzo

Standard:

CHF 3'840.0

Membri: ABT

CHF 3200.0

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Centro Studi Villa Negroni