Periodo del corso Dal 4 settembre al 1° ottobre 2024
Presentazione
Il corso presenta e analizza gli obblighi dell’intermediario finanziario con riferimento al suo cliente, per quanto concerne i servizi di investimento (execution only, advisory, gestione). Presenta le principali differenze esistenti per rapporto al il diritto europeo e abborda le specificità dell’attività transfrontaliera (apportatori d’affari, gestori patrimoniali esterni, clienti esteri).
Particolare attenzione è data alle regole di mercato e all’organizzazione, con l’obiettivo di chiarire gli aspetti indispensabili per realizzare l’integrità e la trasparenza dei mercati da un punto di vista compliance.
Alcuni argomenti verranno inoltre affrontati dal punto di vista penale mediante l’intervento di un Procuratore pubblico federale che si occupa di reati di abuso di mercato.
Obiettivi
Al termine del corso, il partecipante:
Conosce il quadro generale della regolamentazione dei mercati finanziari e dei suoi attori
Ha approfondito i rischi legati alle attività di consulenza e gestione da un punto di vista cross – border
Conosce i rischi compliance derivanti dall’attività della sala mercati
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La compliance nei servizi d’investimento, nel commercio di valori mobiliari e nella condotta sul mercato