Le norme di base del settore bancario

12 ore

Il modulo è una sintesi aggiornata degli elementi basilari della normativa e della prassi sulla diligenza, l’antiriciclaggio e il segreto bancario, arricchita dalla discussione di casi concreti. Tutti i profili attivi nel settore bancario e parabancario sono obbligati al rispetto di tali normative e delle regole comportamentali correlate.

Questo modulo fa parte del Percorso Basics in Banking+Finance

Ulteriori moduli:
Tecnica bancaria di base: la banca a 360°
Contrattualistica e procure bancarie
Introduzione ai crediti
I crediti commerciali
I crediti ipotecari
I prodotti finanziari di base
I fondi d’investimento
Introduzione ai prodotti derivati e strutturati
La consulenza agli investimenti
Al termine del modulo il partecipante sa distinguere e conosce le diverse tipologie di norme legali che reggono la relazione tra il cliente e la banca.
1. Contesto normativo e vigilanza:
1.1 Il ruolo e l’importanza del diritto per il settore finanziario
1.2 Struttura del sistema giuridico e principali istanze di riferimento per il settore bancario e finanziario
1.3 La normativa amministrativa di riferimento per esercitare l’attività bancaria e finanziaria
1.4 La lotta al riciclaggio di denaro e al finanziamento del terrorismo: aspetti penali e amministrativi
2. La gestione dei rischi legali ed il sistema di controllo interno
Docente: Flavia Giorgetti Nasciuti
Dr. iur., lic. eoc. Collaboratrice scientifica Area Diritto bancario e finanziario, Centro Studi Villa Negroni, Vezia

29/01/2021, 08.30-17.00
30/01/2021, 08.30-12.00
Stefania Orlandino
091 9616553
sorlandino@csvn.ch
Ultimo aggiornamento: 19/08/2020

Tematica

Governance/Risk/Compliance

Data inizio

29/01/2021

Termine iscrizioni

15/01/2021

Prezzo

Standard:

CHF 840

Membri: ABT

CHF 720

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Centro Studi Villa Negroni