LIsFi e LSerFi: competenze specialistiche, personali e manageriali per gestori patrimoniali e trustee relative alla gestione del rischio, al sistema di controllo e alla compliance

20 ore

II Edizione

Formazione accreditata da:

L’attività di gestione patrimoniale è un’attività complessa che richiede da sempre lo sviluppo di un modello professionale orientato allo sviluppo della relazione di fiducia e collaborazione con la clientela, alla gestione del portafoglio del cliente e della propria impresa.
Le recenti normative (Legge sui servizi e Legge sugli istituti e relative ordinanze) accentuano la complessità e, per l’autorizzazione della FINMA, impongono ai gestori patrimoniali e trustee qualifiche su competenze specialistiche e metodologiche, come pure su quelle sociali, personali e manageriali.
Il corso si orienta in particolare verso lo sviluppo delle competenze necessarie per gestire la propria attività nel rispetto dei nuovi requisiti legali, indipendentemente dalla forma organizzativa scelta. Quindi, dopo un sintetico inquadramento normativo e la presentazione delle recenti best practice in questi ambiti, la formazione approfondisce gli obblighi organizzativi, di gestione dei rischi e di controllo interno che le nuove leggi e le relative ordinanze trasferiranno a breve nell’operatività dei summenzionati profili professionali.
Il corso è una formazione accreditata da VSV I ASG. È inoltre riconosciuto nell’ambito delle STEP Member’s CPD (Continuing Professional Development) obligations (20 CPD).
Al termine del percorso il partecipante conosce le principali novità introdotte dalle normative LIsFi e LSerFi e sa applicarle concretamente nella sua realtà operativa, sviluppando le competenze personali e manageriali necessarie per gestire la propria attività nel rispetto delle nuove esigenze autorizzative.
M1 - Risk management, sistema di controllo e compliance: inquadramento (4 ore)
1. Processo di gestione del rischio
2. Sistemi di controllo interno
3. Compliance
4. Il concetto delle tre linee di difesa
5. Reporting
6. Cultura del rischio e del controllo

M2 - Impatti organizzativi a livello di risk management, control e compliance (4 ore)
1. Novità delle leggi
2. Requisiti legali nella compliance, nel risk management e nel sistema di controllo
3. Quadro normativo applicabile
4. Tassonomia dei principali rischi

M3 - Rischi operativi nelle società fiduciarie (4 ore)
1. Rischi operativi
2. Rischi legali
3. Ruolo del risk management e della compliance
4. Possibili modelli organizzativi
5. Metodologie scelte di gestione dei rischi

M4 - Gestione individuale e collettiva: nuovi requisiti derivanti dalla normativa (8 ore)
1. Nuova classificazione dei clienti
2. Il concetto di adeguatezza e di appropriatezza
3. Conflitti di interesse
4. Problematica della best execution
5. Nuovi obblighi di reportistica ed esempi
Docente: Barbara Vanacore Carulli
M. Sc. Economics, Titolare BV&Compliance, Compliance Officer presso SWAN Asset Management SA, Lugano, Co-responsabile per il Ticino del Groupement des Compliance Officers

Docente: Flavia Giorgetti Nasciuti
Dr. iur., lic. eoc. Collaboratrice scientifica Area Diritto bancario e finanziario, Centro Studi Villa Negroni, Vezia

Docente: Enrico Giacoletto
CFA, FRM, EasyReg Sàrl, Ginevra

27.10.2020, dalle 13.30 alle 17.00
10.11.2020, dalle 16.00 alle 19.30
11.11.2020, dalle 08.30 alle 12.00
17.11.2020, dalle 13.30 alle 17.00
18.11.2020, dalle 13.30 alle 17.00
Nicola Donadio
091 9616520
ndonadio@csvn.ch
Al termine del percorso formativo i partecipanti potranno sostenere un test della durata di 60 minuti che, se superato, porterà all’ottenimento di un Attestato del CSVN. Il test si terrà il 27.11.2020, dalle 11.00 alle 12.00, a Villa Negroni. Per finalizzare l’iscrizione al test, si prega di comunicare la propria adesione tramite e-mail al Project manager del corso (ndonadio@csvn.ch). La quota di iscrizione al test è di CHF 350.-.
- regolamento d’esame
Ultimo aggiornamento: 04/06/2020

Tematica

Governance/Risk/Compliance

Data inizio

27/10/2020

Termine iscrizioni

09/10/2020

Prezzo

Early Booking

Valido fino al:21/08/2020

Standard:

CHF 1'600.0 CHF 1'360.0

Accedi
Carrello
Centro Studi Villa Negroni