1. Impatti legali
1. LSerFi e leggi sugli istituti finanziari (LIsFi) e relative ordinanze: requisiti autorizzativi, di qualifica ed organizzazione.
1. Contenuti delle normative, regole di comportamento e requisiti comportamentali, organo mediazione
1. La clientela e i servizi forniti: gli obblighi previsti nel rapporto banca depositaria e gestore patrimoniale indipendente.
1. Obblighi di informazione, verifica, trasparenza e diligenza, gestione conflitti interessi, e approfondimenti su retro e best execution
2. Inquadramento temi rilevanti nel rapporto tra banca e gestori patrimoniali
1. Approfondimenti e casi pratici
2. MIFID e Cross-border
1. MIFID/MIFIR, Esame comparato LSerfi-Mifid II, cross border
1. MIFID/MIFIR
2. Aspetti e impatti cross border dell’operatività nell’ambito dei servizi finanziari
3. La Prassi della FINMA relativamente all’attività cross border. impatti per gli operatori finanziari elvetici
4. Casi pratici

1. Inquadramento normativo generale, fonti normative-regolamentari finanziarie e analisi dell’infrastruttura normativa finanziaria svizzera
1. Abusi di mercato
1. Concetti, problematiche e norme di Corporate Governance, gestione del rischio, sistema di controllo e compliance
1. I nuovi requisiti in LSerFi/LIsFi in ambito Risk Management and Control. Il processo del risk management – risk assessment
1. Impatti organizzativi a livello di risk management, control e compliance derivanti dalle LSerFi/LIsFI
2. Requisiti nella compliance, nel risk management e nel sistema di controllo
3. Tassonomia dei principali rischi e Rischi operativi derivanti dalle LSerFi/LIsFI
4. Possibili modelli organizzativi
5. Metodologie scelte di gestione dei rischi
6. Reporting e controlli
1. Risk Management nei mandati di gestione patrimoniale
1. Introduzione al quadro regolamentare nazionale e internazionale
2. Implementazione delle norme di risk management nell’ambito dell’asset management. Analisi dei key controls previsti per legge e ulteriori controlli possibili
3. Controllo dei limiti di investimento per le diverse tipologie di strumenti – controlli ex ante vs ex post.
4. Controllo del profilo di rischio
5. Aspetti critici nella gestione patrimoniale e dell’advisory
6. Requisiti di Reporting
7. Requisiti minimi GIPS – criteri di descrizione uniformi delle performance
8. Implementazione in un contesto lavorativo dei concetti e delle teorie esposte
9. Esempio di controllo: analisi con software – esame di un portafoglio reale

1. Anti Money Laundering (AML): focus tematici e aspetti procedurali
1. Prassi delle autorità: FINMA, MROS e SECO
1. Aggiornamento giurisprudenziale
1. Archiviazione e gestione elettronica dei dati
1. Plausibilizzazione AML

1. Trasformazione digitale e management
1. Organizational Behavior and Leadership
1. Esercitazione

• Piano di studi (pdf)
• Regolamento (pdf)
• Programma (pdf)

Il pagamento avviene tramite fattura a 30 giorni. 

Si specifica inoltre che:

– È possibile richiedere un pagamento rateale alla persona di contatto dell’iniziativa.

– L’applicazione degli sconti (quote agevolate) per membri di associazioni convenzionate saranno applicati soltanto in fase di fatturazione, a seguito di una verifica delle credenziali del partecipante.