Il percorso formativo è composto da 4 corsi (moduli) per complessive 82 ore di lezione.

In uno spirito di massima flessibilità e per permettere agli interessati di scegliere tematiche da approfondire in funzione dei propri bisogni, è data anche la possibilità di frequenza modulare (possibilità di seguire uno o più singoli moduli a scelta).

M1. FIDLEG Professional (24 ore)
Questo percorso riconosciuto dal registro dei consulenti svizzero BX Regservices quale formazione idonea a fornire le competenze comportamentali necessarie per l’iscrizione.

1. Impatti legali
1. LSerFi e leggi sugli istituti finanziari (LIsFi) e relative ordinanze: requisiti autorizzativi, di qualifica ed organizzazione.
1. Contenuti delle normative, regole di comportamento e requisiti comportamentali, organo mediazione
1. La clientela e i servizi forniti: gli obblighi previsti nel rapporto banca depositaria e gestore patrimoniale indipendente.
1. Obblighi di informazione, verifica, trasparenza e diligenza, gestione conflitti interessi, e approfondimenti su retro e best execution
2. Inquadramento temi rilevanti nel rapporto tra banca e gestori patrimoniali
1. Approfondimenti e casi pratici
2. MIFID e Cross-border
1. MIFID/MIFIR, Esame comparato LSerfi-Mifid II, cross border
1. MIFID/MIFIR
2. Aspetti e impatti cross border dell’operatività nell’ambito dei servizi finanziari
3. La Prassi della FINMA relativamente all’attività cross border. impatti per gli operatori finanziari elvetici
4. Casi pratici

M2. Regulatory and Risk Management (22 ore)

1. Inquadramento normativo generale, fonti normative-regolamentari finanziarie e analisi dell’infrastruttura normativa finanziaria svizzera
1. Abusi di mercato
1. Concetti, problematiche e norme di Corporate Governance, gestione del rischio, sistema di controllo e compliance
1. I nuovi requisiti in LSerFi/LIsFi in ambito Risk Management and Control. Il processo del risk management – risk assessment
1. Impatti organizzativi a livello di risk management, control e compliance derivanti dalle LSerFi/LIsFI
2. Requisiti nella compliance, nel risk management e nel sistema di controllo
3. Tassonomia dei principali rischi e Rischi operativi derivanti dalle LSerFi/LIsFI
4. Possibili modelli organizzativi
5. Metodologie scelte di gestione dei rischi
6. Reporting e controlli
1. Risk Management nei mandati di gestione patrimoniale
1. Introduzione al quadro regolamentare nazionale e internazionale
2. Implementazione delle norme di risk management nell’ambito dell’asset management. Analisi dei key controls previsti per legge e ulteriori controlli possibili
3. Controllo dei limiti di investimento per le diverse tipologie di strumenti – controlli ex ante vs ex post.
4. Controllo del profilo di rischio
5. Aspetti critici nella gestione patrimoniale e dell’advisory
6. Requisiti di Reporting
7. Requisiti minimi GIPS – criteri di descrizione uniformi delle performance
8. Implementazione in un contesto lavorativo dei concetti e delle teorie esposte
9. Esempio di controllo: analisi con software – esame di un portafoglio reale

M3. AML & KYC (24 ore)

1. Anti Money Laundering (AML): focus tematici e aspetti procedurali
1. Prassi delle autorità: FINMA, MROS e SECO
1. Aggiornamento giurisprudenziale
1. Archiviazione e gestione elettronica dei dati
1. Plausibilizzazione AML

M4. Approfondimenti ed esercitazione (12 ore)

1. Trasformazione digitale e management
1. Organizational Behavior and Leadership
1. Esercitazione

Un puntuale e costante aggiornamento dei contenuti e dei singoli interventi è garantito in funzione delle evoluzioni in atto e delle novità che potrebbero subentrare prima o durante il corso.

Flavio Amadò: Avvocato e notaio, LLM (LSE), Socio Collegal Studio Legale e Notarile, Lugano

Annamaria Astrologo: Dr. iur., Collaboratrice scientifica Istituto di Diritto dell’Università della Svizzera italiana (IDUSI), Lugano

Michele Baschirotto: Global Head of Risk, EFG Asset Management (EFGAM), Lugano

Rosa Cappa: Avv., Studio legale e notarile Gaggini & Partners, Lugano, già procuratrice pubblica federale

Federica De Rossa Gisimundo: Dr. iur., Avv., Professoressa assistente senior di Diritto dell’economia, Facoltà di scienze economiche, Istituto di diritto dell’Università della Svizzera italiana, (IDUSI), Lugano

Tamara Erez: Direttrice, Centro Studi Villa Negroni, Vezia

Ilaria Espa: Dr. iur. Assistant Professor, International Economic Law Institute, Faculty of Economics, Università della Svizzera italiana, Lugano

Paola Franzetti: Responsabile Area Diritto, Centro Studi Villa Negroni, Vezia

Andrea Galli: Dr., Ing. Sci. Nat., Docente em. dell’Università di Lucerna; esperto in investigazioni finanziarie e crimini economici, anti-riciclaggio e computer forensic; contitolare dello studio d’investigazione Swiss East Affairs, Zurigo

Patrick Genazzi: Partner, BRP Bizzozero & Partners SA, Ginevra

Enrico Giacoletto: CFA, FRM, EasyReg Sàrl, Ginevra

Flavia Giorgetti Nasciuti: Referente tematico area GRC, Centro Studi Villa Negroni, Vezia

Gabriele Pini: Risk Manager, Head of Risk Management Capital Markets unit, EFG Bank, Lugano

Filippo Recalcati: Avv., Head of Global Activities Ticino, Head of Solutions, Associazione Svizzera di Gestori patrimoniali | ASG, Vezia-Lugano

Fabio Sabino: Avv., Sostituto Responsabile Legal & Compliance, Vice Direttore, Banca Popolare di Sondrio (Suisse) SA, Lugano, già Resp. Procedimenti, FINMA, Berna

Helen Tschümperlin Moggi: CFA, Responsabile Area Finanza, Centro Studi Villa Negroni, Vezia

Kenneth Ukoh: Attorney-at-Law, LL.M., Portfolio Managers and Trustees Asset Management Division, FINMA, Specialista Fondi d’investimento e Distribuzione, FINMA

Barbara Vanacore Carulli: MSc Economics, Titolare BV&Compliance, Compliance Officer presso SWAN Asset Management SA, Lugano, Co-responsabile per il Ticino del Groupement des Compliance Officers

Durante ed al termine del percorso formativo sono previsti due esami intermedi ed un’esercitazione finale che, se superati, portano all’ottenimento della Certificazione CAS e i rispettivi crediti formativi (10 ECTS) di livello accademico. Il Certificato viene rilasciato dall’USI congiuntamente con il CSVN. Gli esami sono riservati solo a coloro i quali avranno frequentato l’intero percorso formativo, composto da tutti i moduli (M1 – M4) per almeno l’80% delle lezioni. L’organizzazione e la preparazione degli esami è affidata a un’apposita Commissione d’esame del CSVN e dell’USI. Date e orari degli esami sono indicati nel calendario dei corsi.

• Piano di studi (pdf)
• Regolamento (pdf)
• Programma (pdf)