La responsabilità penale e amministrativa dell’operatore finanziario

Convegno
Data
17 Maggio 2021
Orario
17.00 - 18.30
Location
Villa Negroni
Termine iscrizioni
12 Maggio 2021

Il Convegno si rivolge a:

Legal
Gestore patrimoniale
Fiduciario finanziario
Compliance
Consulenza clientela Wealth Management
Consulenza clientela retail banking
Consulenza clientela aziendale

Tematiche trattate

Governance / Risk / Compliance

Costo di partecipazione

Quota standard: CHF 240

Quota membri ABT:

CHF 200

Presentazione

Nell’esercizio della propria attività professionale, l’operatore finanziario è oggigiorno soggetto ad accresciute responsabilità, in particolar modo nel contesto della lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo.


Per questa ragione, il Centro Studi Villa Negroni si rivolge agli attori della piazza finanziaria proponendo un breve convegno che vorrà essere un’occasione privilegiata di approfondimento, anche tramite esempi e casi di applicazione pratica, dei rischi penali e amministrativi in cui è possibile incorrere nello svolgimento della propria professione.

Contenuti

  1. Il rischio penale dell’operatore finanziario nell’ambito della lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo.
    Giurisprudenza scelta

  2. Temi scelti in materia di rischi dell’operatore finanziario in ambito penale, penale amministrativo e amministrativo

Relatori

Luca Marcellini: Avv., Studio Legale e Notarile Marcellini – Galliani, Lugano

Tito Ponti: Avv., già Giudice del Tribunale penale federale, Bellinzona.

Persona di contatto

Iscrizione

Titolo
La responsabilità penale e amministrativa dell’operatore finanziario

Tipologia

Convegno

Data
17 Maggio, 2021
Orario
17.00 - 18.30
Location
Villa Negroni

Quota standard
CHF 240

Quota membri ABT

CHF 200

Dati del partecipante