LSerFi: corso di aggiornamento per consulenti iscritti a registro

Webinar
Data
7 Marzo 2024
Orario
10.00 - 12.00
Location
Online
Termine iscrizioni
24 Aprile 2024

Presentazione

Il webinar proposto in collaborazione tra il Centro Studi Villa Negroni e BRP Bizzozero & Partner SA si propone come un corso di aggiornamento rivolto ai fornitori di servizi finanziari, portando l’attenzione su elementi di novità relativamente i doveri di informazione ai clienti, gli obblighi di rendicontazione e i principi di adeguatezza e appropriatezza.
Al termine del percorso è previsto un self-assessment obbligatorio al fine dell’ottenimento dell’attestato di partecipazione.

Il corso è riconosciuto come corso di aggiornamento presso il registro dei consulenti finanziari.

Il Convegno si rivolge a:

Consulente finanziario

Tematiche trattate

Governance / Risk / ComplianceLegal

Costo di partecipazione

Quota standard: CHF 1'200

Contenuti

  • Classificazione dei clienti;
  • Informazione ai clienti;
  • Adeguatezza e verifica del carattere appropriato;
  • Documentazione e rendiconto;
  • Retrocessioni;
  • Casi pratici.

Interventi

Donatella Favalli: Avv., Head of Lugano Branch, BRP Bizzozero & Partners SA, Lugano.

Data ultimo aggiornamento: 8 Marzo 2024

Persona di contatto

Iscrizione

Titolo
LSerFi: corso di aggiornamento per consulenti iscritti a registro

Tipologia

Webinar

Durata
2 ore

Periodo del corso
7 marzo 2024, 10.00 - 12.00

Quota standard
CHF 1'200

Erogazione
Streaming

Dati del partecipante

Come vuoi contribuire al progetto Villa Negroni 24 - 25?

Registrazione al Portale

Registrati al portale per accedere alla community.