LEFin et LSFin : compétences spécifiques, personnelles et managériales en gestion des risques, du système de contrôle et de la compliance pour les gérants de fortune et les trustees

Accrédité par :

Présentation

La gestion de fortune est une activité complexe qui a toujours nécessité le développement d’un modèle professionnel orienté vers la croissance d’une relation de confiance et de collaboration avec la clientèle, la gestion du portefeuille du client et de sa propre entreprise. 
Les réglementations récentes (la loi sur les services financiers (LSFin) et la loi sur les établissements financiers (LEFin) ainsi que les ordonnances connexes) accentuent la complexité et imposent, pour l’autorisation de la FINMA, que les gérants de fortune et trustees soient qualifiés en termes de compétences spécialisées et méthodologiques, ainsi que sur les compétences sociales, personnelles et managériales. 
Le cours se concentre notamment sur le développement des compétences nécessaires pour gérer sa propre entreprise conformément aux nouvelles exigences légales, quelle que soit la forme d’organisation choisie. Par conséquent, après un bref cadre réglementaire et la présentation des best practices récentes dans ces domaines, la formation approfondit les obligations organisationnelles, de gestion des risques et de contrôle interne que les nouvelles lois et les ordonnances connexes transféreront sous peu aux activités des profils professionnels susmentionnés. 
Le cours est une formation accréditée par VSV I ASG. 

Public-cible

Cette formation s’adresse avant tout aux gérants de fortune et aux trustees.

Objectifs

À la fin du cours, le participant connaît les principales innovations introduites par les réglementations LSFin et la LEFin et sait les appliquer concrètement dans sa réalité opérationnelle, en développant les compétences personnelles et managériales nécessaires pour gérer son entreprise en conformité avec les nouvelles exigences d’autorisation.

 Contenu

M1 – Risk management, système de contrôle et compliance : cadre général (4 heures) 

  1. Processus de gestion des risques
  2. Systèmes de contrôle interne 
  3. Compliance
  4. Trois lignes de défense
  5. Culture du risque et du contrôle

 M2 – Impacts organisationnels au niveau de la gestion des risques, du contrôle interne et de la compliance (4 heures) 

  1. Nouveautés législatives
  2. Exigences légales en matière de conformité, de gestion des risques et de système de contrôle
  3. Cadre juridique applicable 
  4. Taxonomie des principaux risques

 M3 – Risques opérationnels (4 heures) 

  1. Risques opérationnels 
  2. Rôle de la gestion des risques et de la compliance
  3. Modèles d’organisation possibles 
  4. Méthodes de gestion des risques

 M4 – Gestion individuelle et collective : nouvelles exigences réglementaires (8 heures) 

  1. Classification des clients
  2. Concept de caractère approprié et d’adéquation
  3. Conflits d’intérêts
  4. Questions relatives à la best practice
  5. Nouvelles exigences en matière de reporting et exemples

Calendrier

24.11.2020, 8.30-12.00
1.12.2020, 8.30-12.00 et 13.30-17.00
7.12.2020, 8.30-12.00 et 13.30-17.00

 Lieu

Les cours seront dispensés en streaming.

 Contact

Alfonsina Barbay
Centro Studi Villa Negroni
Via E. Morosini 1
CH-6943 Vezia
Email: abarbay@csvn.ch
Tel: +41 91 9616525

 Intervenants

Alessandro Bizzozero
Docteur en droit, avocat, Partner & Directeur général, BRP Bizzozero and Partners SA, Genève

Enrico Giacoletto
CFA, FRM, EasyReg Sàrl, Genève

 Flavia Giorgetti Nasciuti
Dr. iur., lic. eoc. Collaboratrice scientifique dans le domaine du droit bancaire et financier, Centro Studi Villa Negroni, Vezia

Yvar Mentha
Partner, BRP Bizzozero and Partners SA, Genève

Délai d'inscription

30.10.2020

Tarif

CHF 1'990.- (Membres ASG)
CHF 2'250.- (Autres)

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Centro Studi Villa Negroni