Sulla scia di quanto avvenuto nel settore bancario, anche nella gestione patrimoniale indipendente sono stati definitivi nuovi standard in materia di gestione del rischio. La legge federale sui servizi finanziari (LSerFi), oltre a prevedere la funzione di Risk Management/Compliance, richiede l’obbligo di verificare l’idoneità e l’adeguatezza dei servizi finanziari offerti. Il quadro normativo complesso, come alcune sfide operative che possono sorgere quotidianamente, richiedono un’adeguata conoscenza del contesto e delle metodologie da adottare. Al di là del rispetto degli aspetti puramente regolamentari e di controllo dei limiti di investimento, le società di gestione hanno comunque un profondo interesse ad adottare un approccio di Risk Management in grado di offrire un vero e proprio valore aggiunto per il cliente.
Il corso si propone il suddetto obiettivo.
Al termine del corso il partecipante è in grado di:
– dimostrare consapevolezza riguardo al ruolo e alla responsabilità del Risk Management nella gestione patrimoniale privata e di fondi di investimento
– verificare l’idoneità e l’adeguatezza di un portafoglio finanziario rispetto al profilo di rischio del cliente
– governare le fasi critiche della gestione, grazie alla discussione di numerosi casi pratici
1. Introduzione al quadro regolamentare nazionale e internazionale
2. Definizione del mandato di gestione (gestori patrimoniali & gestori di patrimoni collettivi)
2.1. Ruoli e responsabilità
2.2 Processi di Risk Assessment
3. Implementazione di processi di Risk Management nell’Asset Management
4. Metodologie quantitative: calcolo e utilizzo
5. Percezione del rischio e profilatura del cliente
6. Controllo dei limiti d’investimento e reportistica
7. La performance: misura, confronto e attribuzione
8. Presentazione della performance
9. Processi di Risk Management – Fondi
10. Processi di Risk Management – Mandati
11. LSerFi/LIsFi e conseguenze per il Risk Management
12. Casi pratici
Compila i campi di seguito con le informazioni di chi parteciperà all’iniziativa in questione.
Termini e condizioni
Scrivici per saperne di più su questa esperienza formativa ancora più interattiva e coinvolgente.
Registrati al portale per accedere alla community.