Solo i professionisti che sono dipendenti di un istituto finanziario (banca o gestore patrimoniale indipendente) e che dispongono di un portafoglio clienti o partecipano allo stesso, così come i consulenti indipendenti con contatto diretto con la clientela, possono sostenere l’esame richiesto.
Per maggiori informazioni sui programmi di certificazione: Benchmark nel settore bancario: SAQ Swiss Association for Quality
Ammissione alla procedura di certificazione
Per essere ammesso alla procedura di certificazione, il candidato deve:
Al momento dell’esame scritto essere impiegato presso un istituto finanziario. Sono considerati istituti finanziari:
a) Istituti bancari autorizzati dalla FINMA o da autorità estere comparabili con un collegamento con l’economia svizzera (ad esempio, filiali estere di banche svizzere).
b) Gestori patrimoniali e intermediari finanziari con sede in Svizzera o nel Liechtenstein che sono autorizzati dalla FINMA e sottoposti alla vigilanza di un organismo di vigilanza riconosciuto.
c) Gestori patrimoniali e intermediari finanziari affiliati a un organismo di autoregolamentazione (OAD) riconosciuto dalla FINMA e che intrattengono un accordo quadro qualificato con una banca autorizzata dalla FINMA.
Al momento dell’esame orale, in aggiunta:
a) Aver superato tutti gli esami scritti richiesti.
b) Avere o essere coinvolto in un portafoglio clienti o lavorare in maniera indipendente per i clienti come specialista ed essere in contatto diretto con loro. Questo significa avere la responsabilità di consigliare i clienti in modo indipendente o come parte di un team e avere un contatto diretto con loro.
c) Avere un ruolo nel programma di certificazione Wealth Management Advisor CWMA approvato dal comitato degli standard o dall’organismo di certificazione e confermato dal datore di lavoro.
