L’attività bancaria e finanziaria comporta di per sé stessa dei rischi. L’intermediario finanziario è chiamato ad adottare misure di gestione e mitigazione dei rischi, in primo luogo mediante l’acquisizione della conoscenza del quadro legale in cui si va ad operare.
Dal punto di vista di chi opera direttamente nel delicato settore dell’attività compliance in un istituto bancario o finanziario, appare ancora più importante avere una panoramica generale sul funzionamento del sistema giuridico svizzero, sulle autorità coinvolte e sulle implicazioni derivanti dallo svolgimento di attività transfrontaliere. Perciò, questo corso di perfezionamento si prefigge lo scopo di presentare il variato quadro legislativo e regolamentare presente in Svizzera, comprensivo dell’autoregolamentazione, analizzando le tipologie degli intermediari finanziari e il ruolo dell’autorità preposta alla vigilanza.
La teoria sarà completata con lo svolgimento di casi pratici.