1. Introduzione: il ruolo e importanza del diritto nel settore bancario
2. Regolamentazione bancaria: diritto privato, accordi fiscali internazionali, ulteriori ambiti giuridici legati all’attività bancaria
3. Diritto dei mercati finanziari e compliance: legge sugli istituti finanziari (LIsFi) e sui servizi finanziari (LSerFi), ordinanze, autoregolamentazione e autorità preposte alla vigilanza
4. La legge sulle banche (LBCR): obiettivi, assoggettamento, autorizzazione all’esercizio e segreto bancario
5. La lotta contro il riciclaggio di denaro e finanziamento del terrorismo in Svizzera
6. Apertura della relazione d’affari con la clientela: identificazione del cliente e determinazione dell’avente diritto economico (KyC), obblighi di accertamento (KyCT) e conoscenza dei processi (KyP)