Regole di condotta sui mercati

Il corso ha l’obiettivo di definire e descrivere il quadro normativo che disciplina i comportamenti sul mercato vietati dal punto di vista del diritto in materia di vigilanza.
Attraverso casi di studio pratici verranno discusse le norme relative allo sfruttamento di informazioni privilegiate (insider trading) e alla manipolazione del mercato (“market abuse”). Verranno menzionati gli obblighi nei confronti del cliente e nei confronti della piattaforma inerenti al trattamento di ordini. Sarà analizzata anche la Circ. FINMA 2013/8 che concretizza i requisiti sull’organizzazione che consentono di individuare ed impedire i comportamenti vietati oltre che di soddisfare il requisito della garanzia di un’attività irreprensibile nell’ambito dei comportamenti sul mercato.

Il corso è riconosciuto per il mantenimento della certificazione di consulente alla clientela bancaria della Swiss Association for Quality (SAQ): 2,5 ore (competenze comportamentali).