FIDLEG case studies: aspetti generali e applicazioni

Seminario
Durata
8 ore
Erogazione
In aula

Periodo del corso
30 aprile 2025, 08.30 - 17.00

Presentazione

Il Centro Studi Villa Negroni propone una formazione interamente dedicata agli impatti legali che il quadro normativo ha generato verso gli operatori finanziari: dall’analisi della legge LSerFi e LIsFi (Legge sugli Istituti finanziari) con le relative regole di comportamento e requisiti comportamentali; all’esposizione degli strumenti per gestire al meglio i rapporti con la propria clientela.
Il corso è riconosciuto presso il Registro dei consulenti alla clientela RegFix, quale formazione idonea a fornire le competenze comportamentali necessarie per l’iscrizione allo stesso.(https://www.reg-fix.ch/it/home)

Obiettivi

Al termine del corso, il partecipante:

  • Interpreta la normativa di riferimento, descrivendo il contesto in cui i fornitori di servizi finanziari operano, le loro peculiarità e i relativi strumenti per svolgere la loro attività;
  • Analizza casi di studio inerenti alla materia e formula interpretazioni sulle attività svolte dal consulente finanziario.

Programma

1. FIDLEG: aspetti generali

  • Aspetti di carattere generale
  • LSerFi: alcuni aspetti salienti
  • LIsFi: la nuova sorveglianza prudenziale sui Gestori Patrimoniali Indipendenti (GPI) e sui Trustees

2. Approfondimenti e casi pratici

  • Miglioramento della protezione del cliente
  • Segmentazione della clientela
  • Nuove regole al point of sale
  • Applicazione delle norme di comportamento
  • Procedura di non appropriatezza/adeguatezza
  • Conto di cliente privato
  • Conto in gestione
  • Il dossier
  • Il rendiconto
  • Sorveglianza
  • Casi pratici

Interventi

Morys Cavadini: Avv., LL.M UZH, Partner, BMA Brunoni Mottis & Associati Studio Legale SA, Incaricato delle inchieste CDB, Lugano

Fabio Sabino: Avv., Studio di avvocatura Fabio Sabino, già Resp. Procedimenti, FINMA, Berna

Il corso si rivolge a:

Consulenza clientela aziendale
Consulenza clientela retail banking
Consulenza clientela Wealth Management
Consulente finanziario
Gestore patrimoniale
Trustee

Tematiche trattate

Governance / Risk / ComplianceLegal

Costo della formazione

Sconto Early Booking fino al 18 Marzo 2025!

> Quota standard: CHF 616

Data di inizio
30 Aprile 2025
Termine iscrizioni
23 Aprile 2025

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