Percorso riconosciuto ai fini dell’iscrizione a Registro dei Consulenti entro il 20 gennaio 2021


La conoscenza delle nuove regole di comportamento per i consulenti finanziari è esigenza imprescindibile per lo svolgimento dell’attività dei fornitori di servizi finanziari, ora regolamentata dalla Legge sui Servizi finanziari (LSerFi).

Il neo costituito registro svizzero dei consulenti indipendenti iscrive infatti solamente professionisti che forniscono prova di tali conoscenze, selezionando una lista di percorsi formativi adeguati.
Per rispondere a tale esigenza il CSVN offre questo percorso riconosciuto dal registro dei consulenti svizzero BX Regservices quale formazione idonea a fornire le competenze comportamentali necessarie per l’iscrizione allo stesso ( https://www.regservices.ch/it/conoscenze-richieste/).

Analoga esigenza formativa coinvolge Consulenti in investimenti, Gestori indipendenti, Trustees, banche, direzioni di fondi, produttori e offerenti di strumenti finanziari.
Ma cosa comporta concretamente la nuova normativa sui servizi e sugli istituti finanziari?

A queste domande risponderemo analizzando approfonditamente la regolamentazione e svolgendo casi concreti di applicazione pratica che ci permetteranno di formarci in dettaglio per adempiere ai nuovi obblighi introdotti di trasparenza, di informazione e di valutazione delle conoscenze ed esperienza del cliente, unitamente a obblighi di rendiconto, nonché nuovi requisiti autorizzativi per poter esercitare la professione di Consulente agli investimenti, di GPI e di Trustees. Esamineremo le novità introdotte dalla LSerFi in termini di offerta di prodotti finanziari, cosi come gli impatti cross border della nuova normativa, acquistando competenze comportamentali specifiche.

Questo percorso è parte della formazione CAS Certificate of Advanced Studies Fidleg Officer e corrisponde al modulo relativo alle competenze del Fidleg Professional.

Il percorso è idoneo a riqualificare i consulenti alla clientela bancaria della Swiss Association for Quality (SAQ) con competenze tecniche e comportamentali (24 ore).