FIDLEG: certificazione per fornitori di servizi finanziari

SAQ

FIDLEG: certificazione per fornitori di servizi finanziari

Competenze richieste ai consulenti alla clientela, gestori patrimoniali e trustee

Percorso formativo CSVN

(24 ore)

Periodo del corso
Dal 17 novembre al 1 dicembre

Termine iscrizioni
29 Ottobre 2021

Erogazione
In aula

Edizione
IV edizione

Livello
Avanzato

SAQ Certified

IK/PK/AFF/CWMA/KMU/CCoB-CSB-18-3006

Il corso si rivolge a:

Consulente finanziario
Consulente alla clientela privata SAQ
Consulenza clientela retail banking
Consulenza clientela Wealth Management
Consulente alla clientela individuale SAQ
Compliance
Consulente alla clientela affluent SAQ
Gestore patrimoniale
Legal
Consulente alla clientela PMI SAQ
Certified Wealth Management Advisor CWMA SAQ
Certified Corporate Banker CCoB SAQ

Tematiche trattate

Governance / Risk / ComplianceLegal

Costo della formazione

Quota standard: CHF 1'920

Quota membri ABT, ASG:

CHF 1680

Presentazione del corso

Percorso riconosciuto ai fini del perfezionamento entro il 31 dicembre 2021 dell’iscrizione a Registro dei Consulenti effettuata entro il 20 gennaio 2021


La conoscenza delle nuove regole di comportamento per i consulenti finanziari è esigenza imprescindibile per lo svolgimento dell’attività dei fornitori di servizi finanziari, ora regolamentata dalla Legge sui Servizi finanziari (LSerFi).

Il neo costituito registro svizzero dei consulenti indipendenti iscrive infatti solamente professionisti che forniscono prova di tali conoscenze, selezionando una lista di percorsi formativi adeguati.
Per rispondere a tale esigenza il CSVN offre questo percorso riconosciuto dal registro dei consulenti svizzero BX Regservices quale formazione idonea a fornire le competenze comportamentali necessarie per l’iscrizione allo stesso ( https://www.regservices.ch/it/conoscenze-richieste/).

Analoga esigenza formativa coinvolge Consulenti in investimenti, Gestori indipendenti, Trustees, banche, direzioni di fondi, produttori e offerenti di strumenti finanziari.
Ma cosa comporta concretamente la nuova normativa sui servizi e sugli istituti finanziari?

A queste domande risponderemo analizzando approfonditamente la regolamentazione e svolgendo casi concreti di applicazione pratica che ci permetteranno di formarci in dettaglio per adempiere ai nuovi obblighi introdotti di trasparenza, di informazione e di valutazione delle conoscenze ed esperienza del cliente, unitamente a obblighi di rendiconto, nonché nuovi requisiti autorizzativi per poter esercitare la professione di Consulente agli investimenti, di GPI e di Trustees. Esamineremo le novità introdotte dalla LSerFi in termini di offerta di prodotti finanziari, cosi come gli impatti cross border della nuova normativa, acquistando competenze comportamentali specifiche.



Il percorso è idoneo a riqualificare i consulenti alla clientela bancaria della Swiss Association for Quality (SAQ) con competenze tecniche e comportamentali (24 ore).

Al termine del corso, il partecipante:
dispone delle conoscenze specialistiche e approfondisce le conoscenze delle norme di comportamento necessarie per la sua attività, come richiesto dalla nuova normativa di riferimento e dagli organismi di vigilanza.
Data ultimo aggiornamento: 30 Settembre 2021

Persona di contatto

Iscrizione

Titolo
FIDLEG: certificazione per fornitori di servizi finanziari

Tipologia

Percorso formativo CSVN

Durata
24 ore

Periodo del corso
Dal 17 novembre al 1 dicembre

Quota standard
CHF 1'920

Quota membri ABT, ASG

CHF 1680

Erogazione
In aula

Dati del partecipante

FIDLEG: certificazione per fornitori di servizi finanziari

Date e orari

Lezione 1
17-11-2021, dalle 8.30 alle 17.00

Lezione 2
22-11-2021, dalle 13.30 alle 17.00

Lezione 3
24-11-2021, dalle 13.30 alle 17.00

Lezione 4
1-12-2021, dalle 8.30 alle 17.00