Gestione dei dati personali al bivio delle diverse esigenze normative

Con la revisione integrale della legge sulla protezione dati, diventa centrale il possesso di una solida consapevolezza delle principali fonti legali e regolamentari che disciplinano la raccolta e il trattamento dei dati da parte degli intermediari finanziari. La diligenza dell’intermediario finanziario richiesta all’apertura e durante l’esistenza di una relazione d’affari non si limita all’applicazione della sola normativa antiriciclaggio e deontologica (CDB 20). Altre norme (ad es. LSAI, FATCA/QI, LSerFi etc.) impongono agli intermediari finanziari obblighi di raccolta di dati e della relativa documentazione, attribuendo però agli stessi concetti significati simili ma non del tutto equivalenti. La messa in parallelo di queste norme diventa un requisito indispensabile per assolvere ai propri obblighi nella raccolta dei dati, con la normativa sulla protezione dei dati sullo sfondo. Il corso in oggetto approfondisce in maniera comparata il quadro legale, soffermandosi sulla tematica dei dati e delle evidenze documentali, fornendo al partecipante uno strumento di lavoro che permetta di identificare i rischi concreti e adottare le misure di mitigazione e gestione degli stessi.
Il corso è altresì funzionale al mantenimento della certificazione di tutti i profili della Swiss Association for Quality (SAQ): 5 ore (competenze comportamentali).