Risk management nei mandati di gestione e nella gestione collettiva di capitale

12 ore

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Sulla scia di quanto avvenuto nel settore bancario, anche nella gestione patrimoniale indipendente sono stati definitivi nuovi standard in materia di gestione del rischio. La legge sui servizi finanziari, oltre a prevedere la funzione di Risk management/Compliance, richiede l’obbligo di verificare l’idoneità e l’adeguatezza dei servizi finanziari offerti. Al di là del rispetto degli aspetti puramente regolamentari e di controllo dei limiti di investimento, le società di gestione hanno comunque un profondo interesse ad adottare un approccio di risk management in grado di offrire un vero e proprio valore aggiunto per il cliente.

Questo modulo fa parte del CAS Risk Management in Banking and Asset Management organizzato dal Centro Studi Villa Negroni e dalla Facoltà di scienze economiche dell’Università della Svizzera italiana.
Al termine del corso, grazie anche alla discussione di numerosi casi pratici, il partecipante ha acquisito consapevolezza sul ruolo e la responsabilità del risk management nella gestione patrimoniale privata e di fondi di investimento, in tutte le relative fasi critiche.
1. Introduzione al quadro regolamentare nazionale e internazionale
2. Ruoli e responsabilità dei diversi attori (Direzione del fondo, banca depositaria, gestore)
3. Definizione del mandato di gestione e del prospetto informativo
4. Implementazione delle norme di risk management nell'ambito dell'asset management
5. Controllo dei limiti di investimento per le diverse tipologie di fondi
6. Controllo del profilo di rischio
7. Aspetti critici nella gestione dei fondi
8. Requisiti di reporting
9. Casi pratici
Docente: Paolo Tamburini
Dr., Head of Legal & Compliance, Copernicus Asset Management SA, Lugano

Docente: Raffaele Rossetti
Avv., Direttore, RMC Wise Sagl, Lugano

13/10/2020, 08.30 - 17.00
27/10/2020, 08.30 - 12.00
Nicola Donadio
091 9616520
ndonadio@csvn.ch
Ultimo aggiornamento: 17/05/2020

Tematica

Governance/Risk/Compliance

Data inizio

13/10/2020

Termine iscrizioni

18/09/2020

Prezzo

Standard:

CHF 1'440.0

Membri: ABT,ASG

CHF 1200.0

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Centro Studi Villa Negroni