Funzione compliance: rischi operativi, reporting

Funzione compliance: rischi operativi, reporting

Modulo parte del percorso: CAS Compliance in Financial Services

Durata
36 ore

Periodo del corso
Dal 19.10.2021 al 30.11.2021

Termine iscrizioni
15 Ottobre 2021

Erogazione
In aula

Livello
Avanzato

Il corso si rivolge a:

Revisione interna
Risk management/Risk control
Segretariato clientela/Registro centrale
Fiduciario finanziario
Compliance
Legal

Tematiche trattate

Governance / Risk / Compliance

Costo della formazione

Quota standard: CHF 3'840

Quota membri ABT:

CHF 3200

Presentazione del corso

Il corso si prefigge di delineare le nozioni di sistema di controllo interno e gestione dei rischi operativi e di tutto quello che ruota intorno all’implementazione della funzione compliance in un contesto professionale finanziario.
Verrà poi condotto un esame approfondito sul sistema di controllo interno e, in particolare, sul suo obiettivo di gestione dei rischi, sulle sue componenti e su quelli che sono gli organi e i servizi interessati da tale sistema.
Particolare rilievo sarà inoltre dato agli aspetti della funzione compliance legati alle caratteristiche di un gruppo e della relativa casa madre.
Il corso evidenzia anche i punti di convergenza tra la compliance e le tecnologie gestionali, allo scopo di implementare una politica della governance efficace e volta a ottimizzare la gestione della complessità e dei costi attraverso l’implementazione di sistemi informativi performanti, la non dispersione di energie e risorse.
I rischi verranno analizzati anche dal punto di vista della consapevolezza della loro esistenza e della comunicazione efficace di questi all’interno dell’istituto.
Infine, verrà approfondito il ruolo della FINMA e degli organismi di controllo focalizzando l’aspetto delicato del rapporto e delle comunicazioni tra la FINMA e l’istituto.
Al termine del coso, il partecipante:
– sa individuare la funzione compliance nel sistema di controllo interno
– conosce i rischi operativi e il reporting
– è in grado di adattare le tecnologie gestionali al sistema di controllo interno e al risk management
– ha approfondito la funzione compliance all’interno di un gruppo e della sua casa madre
Data ultimo aggiornamento: 15 Ottobre 2021

Persona di contatto

Iscrizione

Titolo
Funzione compliance: rischi operativi, reporting

Tipologia

Modulo

Durata
36 ore

Periodo del corso
Dal 19.10.2021 al 30.11.2021

Quota standard
CHF 3'840

Quota membri ABT

CHF 3200

Erogazione
In aula

Dati del partecipante

Funzione compliance: rischi operativi, reporting

Date e orari

Lezione 1
19/10/2021, 08.30 – 17.30

Lezione 2
25/10/2021, 08.30 – 15.150

Lezione 3
09/11/2021, 08.30 – 15.15

Lezione 4
16/11/2021, 08.30 – 17.30

Lezione 5
30/11/2021, 08.30 – 17.30