Il corso presenta e analizza gli obblighi dell’intermediario finanziario con riferimento al suo cliente, per quanto concerne i servizi di investimento (execution only, advisory, gestione). Presenta le principali differenze esistenti per rapporto al il diritto europeo e abborda le specificità dell’attività transfrontaliera (apportatori d’affari, gestori patrimoniali esterni, clienti esteri).
Particolare attenzione è data alle regole di mercato e all’organizzazione, con l’obiettivo di chiarire gli aspetti indispensabili per realizzare l’integrità e la trasparenza dei mercati da un punto di vista compliance.
Alcuni argomenti verranno inoltre affrontati dal punto di vista penale mediante l’intervento di un Procuratore pubblico federale che si occupa di reati di abuso di mercato.
Obiettivi
Al termine del corso, il partecipante:
Conosce il quadro generale della regolamentazione dei mercati finanziari e dei suoi attori
Ha approfondito i rischi legati alle attività di consulenza e gestione da un punto di vista cross – border
Conosce i rischi compliance derivanti dall’attività della sala mercati
Programma
Quadro generale dei mercati finanziari, regole applicabili, attori, sorveglianza
Offerta di servizi di investimento – servizio di “execution only”
Offerta di servizi di investimento: servizi di consulenza e gestione
Gestore esterno: autorizzazione, attività, rapporto con la banca depositaria
Cross-border nella gestione e nella consulenza
Abuso di mercato: repressione penale e amministrativa, regole di comportamento
Considerazioni generali in punto all’organizzazione del gestore patrimoniale
Conseguenze della quotazione e ICO
Annuncio di partecipazioni importanti
Analisi finanziaria
Compliance e sala mercati/lavori pratici
Finanza sostenibile
Interventi
Pierre Besson: Responsabile Compliance Group, UBP, Ginevra
Alessandro Bizzozero: Dr., già Professore all’Università di Ginevra, già collaboratore della CFB (ora FINMA), Partner BRP Bizzozero & Partners SA, Ginevra
Claude Bretton Chevallier: Avv., Centre de droit bancaire et financier, Università di Ginevra
Morys Cavadini: Avv., LL.M UZH, Partner, BMA Brunoni Mottis & Associati Studio Legale SA, Incaricato delle inchieste CDB, Lugano
Donatella Favalli: Avv., specialista in legal, regulatory e compliance, CAS Privacy e DPO, CAS Compliance in Financial Services
Paola Franzetti: Avvocato, Senior Legal Counsel, Banca Popolare di Sondrio (SUISSE) SA, Lugano
Carlo Raimondo: Ph.D., Senior Financial Analyst – Ceresio Investors, A. Professor in Comunicazione e Finanza, USI, Lugano
Cédric Remund: Ministero pubblico della Confederazione, Berna
Paolo Siligoni: CEO, Swiss Crowd SA, Lugano
Luca Schenk: CEO Xwiss, Zugo
Barbara Vanacore Carulli: MSc Economics, specialista in compliance, Titolare BV&Compliance, già co-responsabile per il Ticino del Groupement des Compliance Officer de la Suisse romande et du Tessin
