Valido ai fini del mantenimento della certificazione di consulente alla clientela bancaria della Swiss Association for
Quality (SAQ) per i profili:
– Wealth Management Advisor (CWMA)
– Consulente alla clientela Affluent (AFF)
2.5 ore (competenze comportamentali)
In collaborazione con
Presentazione
Con l’entrata in vigore della Legge sui servizi finanziari, l’attenzione degli operatori si è concentrata in particolare sugli aspetti di diritto amministrativo concernenti l’erogazione dei servizi di gestione patrimoniale e di consulenza in investimenti. L’obiettivo della presente formazione è di dare spazio anche agli aspetti di diritto civile che toccano i due servizi finanziari in questione, con l’illustrazione delle principali fonti di responsabilità civile che possono sorgere a carico del gestore patrimoniale alla luce della giurisprudenza del Tribunale federale. La relazione sarà corredata da casi pratici, che consentiranno di applicare i concetti esposti e di dar luogo ad un’interazione con i partecipanti. Successivamente si accennerà alle più recenti decisioni del Tribunale federale sulla tematica del calcolo del danno.
Nella seconda parte della formazione si analizzeranno i possibili fattori di mitigazione del rischio di responsabilità civile a carico del gestore patrimoniale, seguendo un approccio pragmatico e con l’obiettivo di proporre suggerimenti concreti. Formazione accreditata da ASG.
Le fonti principali di responsabilità civile nella gestione patrimoniale
Fonti addizionali di responsabilità civile nella consulenza in investimenti
Cenni sulla giurisprudenza sul calcolo del danno
Fattori di mitigazione del rischio
Interventi
Alessandro Bizzozero: Dr., già Professore all’Università di Ginevra, già collaboratore della CFB (ora FINMA), Fondatore BRP Bizzozero & Partners SA, Ginevra
Donatella Favalli: Avv., Specialista in legal, regulatory e compliance, CAS Privacy e DPO, CAS Compliance in Financial Services
